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國(guó)家鐵路局科技研究計(jì)劃管理暫行辦法
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（國(guó)鐵科法〔2013〕15號(hào)，2013年11月3日印發(fā)）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范國(guó)家鐵路局科技研究計(jì)劃管理工作，依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門〈關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理的規(guī)定〉的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2002〕2號(hào)）和財(cái)政部、科技部《關(guān)于調(diào)整國(guó)家科技計(jì)劃和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》（財(cái)教〔2011〕434號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合國(guó)家鐵路局實(shí)際，制定本辦法。
第二條 國(guó)家鐵路局科技研究計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“局科研計(jì)劃”）項(xiàng)目管理堅(jiān)持依法管理、職責(zé)明確、分類指導(dǎo)、注重實(shí)效原則。
第三條 局科研計(jì)劃緊密圍繞鐵路行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管需要，結(jié)合鐵路科技發(fā)展規(guī)劃和政策所確定的目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)，組織產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合攻關(guān)，開展鐵路行業(yè)科研工作。主要包括：
（一）國(guó)家和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究；
（二）鐵路監(jiān)督管理的法律法規(guī)、規(guī)章研究；
（三）鐵路發(fā)展規(guī)劃、政策和體制改革研究；
（四）行業(yè)重大公益性技術(shù)研究;
（五）行業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究；
（六）行業(yè)實(shí)用技術(shù)研究開發(fā);
（七）計(jì)量、檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)研究；
（八）鐵路安全檢測(cè)、監(jiān)控檢測(cè)設(shè)備的研究開發(fā)。
第二章 組織管理
第四條 局科技與法制司（以下簡(jiǎn)稱“局科法司”）是局科研計(jì)劃的歸口管理部門，負(fù)責(zé)局科研計(jì)劃的編制、實(shí)施，發(fā)布《國(guó)家鐵路局科技研究開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目指南》（以下簡(jiǎn)稱《項(xiàng)目指南》），建立項(xiàng)目庫(kù)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、合同管理、項(xiàng)目驗(yàn)收、成果評(píng)價(jià)等工作。
各業(yè)務(wù)司局按照職責(zé)范圍提出本專業(yè)項(xiàng)目建議，參與局科研計(jì)劃的組織實(shí)施和管理。
涉及全局性重大技術(shù)問題的局科研計(jì)劃項(xiàng)目，報(bào)局技術(shù)委員會(huì)或局務(wù)會(huì)議審議。
第五條 局科法司負(fù)責(zé)建立國(guó)家鐵路局科技專家信息庫(kù)，并對(duì)專家信息庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，充分發(fā)揮專家在《項(xiàng)目指南》編制、立項(xiàng)、過程管理、驗(yàn)收等工作中的作用。
第三章 項(xiàng)目立項(xiàng)
第六條 局科法司根據(jù)鐵路科技發(fā)展規(guī)劃和政策所確定的目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)，在充分征求有關(guān)單位意見、組織專家論證的基礎(chǔ)上，編制《項(xiàng)目指南》（草案），經(jīng)局技術(shù)委員會(huì)審議，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后公開發(fā)布。
第七條 項(xiàng)目申報(bào)單位根據(jù)《項(xiàng)目指南》要求進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)，申報(bào)單位須滿足以下條件和要求。
1.具備獨(dú)立法人資格、相應(yīng)科研項(xiàng)目研究基礎(chǔ)和業(yè)績(jī)良好的企事業(yè)單位、科研院所、高等院校等機(jī)構(gòu)。
2.具備必要的項(xiàng)目實(shí)施條件，包括健全的科研管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理制度和會(huì)計(jì)核算制度以及相關(guān)的獨(dú)立管理機(jī)構(gòu)。保證科研經(jīng)費(fèi)專款專用和配套資金及時(shí)到位，保障項(xiàng)目研究工作的順利實(shí)施。
第八條 國(guó)家鐵路局建立項(xiàng)目庫(kù)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)行滾動(dòng)管理。年度項(xiàng)目的安排，原則上從項(xiàng)目庫(kù)中優(yōu)先遴選。
第九條 局科研計(jì)劃項(xiàng)目工作按照以下程序及要求進(jìn)行。
1.根據(jù)《項(xiàng)目指南》要求，組織專家對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)議，提出項(xiàng)目承擔(dān)單位以及主要研究?jī)?nèi)容建議。
2.局科法司根據(jù)專家咨詢意見，將通過的申報(bào)項(xiàng)目報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后列入項(xiàng)目庫(kù)。
3.局科法司根據(jù)需求，從項(xiàng)目庫(kù)中遴選年度優(yōu)先研究項(xiàng)目，組織專家論證，在征求局內(nèi)有關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上，編制局年度科研計(jì)劃（草案），經(jīng)局務(wù)會(huì)議批準(zhǔn)，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后下達(dá)執(zhí)行。
4.局科研計(jì)劃原則上每年發(fā)布一次。對(duì)于計(jì)劃外急需立項(xiàng)的項(xiàng)目，由局內(nèi)有關(guān)單位提出建議，科法司組織審核后，報(bào)局務(wù)會(huì)議批準(zhǔn)，按局年度科研計(jì)劃執(zhí)行。
第十條 納入局年度科研計(jì)劃的項(xiàng)目，國(guó)家鐵路局將根據(jù)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容，在經(jīng)費(fèi)上給予全額或部分資助。為鼓勵(lì)企業(yè)自籌經(jīng)費(fèi)開展科研開發(fā)工作，對(duì)符合鐵路技術(shù)發(fā)展政策，提升行業(yè)創(chuàng)新能力的項(xiàng)目，可納入局科研計(jì)劃管理，經(jīng)費(fèi)由企業(yè)自籌。
第十一條 局科研計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行合同制管理。計(jì)劃正式下達(dá)后，須在2個(gè)月內(nèi)簽訂《國(guó)家鐵路局科技研究計(jì)劃項(xiàng)目合同》（附件1）。
合同甲方為局科法司，根據(jù)授權(quán)代表國(guó)家鐵路局簽訂項(xiàng)目合同，乙方為項(xiàng)目的承擔(dān)單位。
兩個(gè)以上單位聯(lián)合承擔(dān)項(xiàng)目時(shí)，由第一承擔(dān)單位作為合同的乙方，并對(duì)合同的履行承擔(dān)責(zé)任。其他承擔(dān)單位的任務(wù)分工和經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)在合同中明確，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位必須在項(xiàng)目合同中明確指定所承擔(dān)項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)組成結(jié)構(gòu)精干、人員穩(wěn)定的項(xiàng)目組，項(xiàng)目組人數(shù)及主要成員應(yīng)滿足項(xiàng)目研究開發(fā)工作的需要，并由科法司確認(rèn)。允許項(xiàng)目承擔(dān)單位跨部門、跨單位擇優(yōu)聘用課題組成人員。
第四章 經(jīng)費(fèi)管理
第十三條 局科研計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)行預(yù)算制，預(yù)算一經(jīng)下達(dá)，原則上不予調(diào)整。因特殊情況確需變更的，應(yīng)按規(guī)定程序報(bào)批。
第十四條 科研計(jì)劃經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算由計(jì)劃管理費(fèi)和項(xiàng)目研究費(fèi)組成。計(jì)劃管理費(fèi)是指國(guó)家鐵路局為科研計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)、過程、驗(yàn)收以及后評(píng)估等活動(dòng)支付的費(fèi)用。項(xiàng)目研究費(fèi)只能用于項(xiàng)目研究所必須的支出，包括直接費(fèi)用、間接費(fèi)用。
計(jì)劃管理費(fèi)由局科法司管理使用；項(xiàng)目研究費(fèi)由項(xiàng)目承擔(dān)單位使用。
第十五條 直接費(fèi)用是指在項(xiàng)目研究過程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費(fèi)用，主要包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)和其他支出等。（詳見附件2）
第十六條 間接費(fèi)用是指承擔(dān)項(xiàng)目任務(wù)的單位在組織實(shí)施項(xiàng)目過程中發(fā)生的無(wú)法在直接費(fèi)用中列支的相關(guān)費(fèi)用。主要包括承擔(dān)項(xiàng)目任務(wù)的單位為項(xiàng)目研究的人員費(fèi)，以及提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出以及績(jī)效支出等。項(xiàng)目研究人員所在單位有事業(yè)費(fèi)撥款的，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中不得重復(fù)開支相關(guān)人員費(fèi)用。
間接費(fèi)用使用分段超額累退比例法計(jì)算并實(shí)行總額控制，按照不超過項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中直接費(fèi)用扣除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)后的一定比例核定，具體比例如下：
500萬(wàn)元及以下部分不超過20%；
超過500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分不超過13%；
超過1000萬(wàn)元的部分不超過10%。
間接費(fèi)用中績(jī)效支出不超過直接費(fèi)用扣除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)后的5%。
第十七條 局科研計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)納入國(guó)家鐵路局本級(jí)支出預(yù)算管理，按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目和用途使用，?？顚Ｓ谩为?dú)核算，并按照規(guī)定上報(bào)資金使用情況，接受檢查監(jiān)督。
第十八條 科研經(jīng)費(fèi)管理要嚴(yán)格按照國(guó)家經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，任何單位或個(gè)人不得截留、擠占、挪用科研經(jīng)費(fèi)。對(duì)于違反規(guī)定的，一經(jīng)查出，將停止科研經(jīng)費(fèi)的撥款，除追繳被截留、擠占、挪用的科研經(jīng)費(fèi)外，還將視情況取消有關(guān)單位承擔(dān)科研項(xiàng)目的資格，并嚴(yán)格按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）進(jìn)行處理。
第五章 項(xiàng)目實(shí)施
第十九條 為保障項(xiàng)目研究工作取得預(yù)期成果，按年度進(jìn)行項(xiàng)目檢查。項(xiàng)目承擔(dān)單位須對(duì)所承擔(dān)的項(xiàng)目年度執(zhí)行情況進(jìn)行自查，填寫《國(guó)家鐵路局科技研究計(jì)劃項(xiàng)目年度執(zhí)行情況表》（附件3）。有關(guān)材料及相應(yīng)的電子文檔于每年1月30日前報(bào)送局科法司。
局科法司根據(jù)需要可組織專家和局內(nèi)相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查。
檢查結(jié)果是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付和項(xiàng)目驗(yàn)收的重要依據(jù)。
第二十條 對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程中發(fā)生可能影響項(xiàng)目順利完成的重大事項(xiàng)，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)提出處理意見，報(bào)局科法司審批。如需變更項(xiàng)目合同，須提交《國(guó)家鐵路局科技研究計(jì)劃項(xiàng)目變更（解除）合同建議表》（附件4），經(jīng)合同雙方簽字、蓋章后生效。
第二十一條 有下列情況之一者，局科法司向項(xiàng)目承擔(dān)單位下達(dá)項(xiàng)目限期整改通知，并暫停撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。
1.無(wú)正當(dāng)理由，不按時(shí)提交《國(guó)家鐵路局科技研究計(jì)劃項(xiàng)目年度執(zhí)行情況表》、項(xiàng)目階段研究報(bào)告和自評(píng)估報(bào)告；
2.無(wú)正當(dāng)理由拖延合同進(jìn)度；
3.技術(shù)路線發(fā)生重大偏差；
4.擅自變更項(xiàng)目合同書主要內(nèi)容；
5.不按規(guī)定管理和使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。
第二十二條 對(duì)限期整改的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向局科法司報(bào)送整改情況報(bào)告。對(duì)整改后符合要求的項(xiàng)目，繼續(xù)撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；對(duì)不符合要求的項(xiàng)目，按規(guī)定終止合同，追繳相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。
第六章 項(xiàng)目結(jié)題
第二十三條 項(xiàng)目合同到期后2個(gè)月內(nèi)完成結(jié)題驗(yàn)收。項(xiàng)目承擔(dān)單位須提交《國(guó)家鐵路局科技研究計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收表》（以下簡(jiǎn)稱《結(jié)題驗(yàn)收表》， 附件5）、項(xiàng)目研究報(bào)告、合同約定的技術(shù)文件、項(xiàng)目簡(jiǎn)要說明，以及結(jié)題驗(yàn)收所需其他相關(guān)文件（含電子文檔），經(jīng)其上級(jí)科技主管部門審查同意后報(bào)送局科法司。
第二十四條 在收到項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，局科法司會(huì)同有關(guān)部門、單位和專家，以科研計(jì)劃項(xiàng)目合同確定的研究?jī)?nèi)容和考核目標(biāo)為基本依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，并將驗(yàn)收意見印發(fā)項(xiàng)目承擔(dān)單位及其他有關(guān)單位。
第二十五條 對(duì)未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位須在接到通知后1個(gè)月內(nèi)提出具體整改措施，報(bào)局科法司批準(zhǔn)后實(shí)施，在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行再次驗(yàn)收；對(duì)仍未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，按未通過結(jié)題驗(yàn)收記入項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研信用記錄。
第二十六條 未經(jīng)局科法司同意，科研計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位不得向其他部門或地方科技管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理驗(yàn)收、科技成果評(píng)審或鑒定。
第七章 成果管理
第二十七條 局科研計(jì)劃項(xiàng)目所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，按照《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部財(cái)政部〈關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定〉的通知》（國(guó)辦發(fā)[2002]30號(hào)）和科技部《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政字[2003]94號(hào)）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 科技成果涉及國(guó)家秘密的，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》、國(guó)家鐵路局科技保密有關(guān)規(guī)定，切實(shí)做好保密管理工作。
第二十九條 鼓勵(lì)項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)科研項(xiàng)目產(chǎn)生的成果申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。項(xiàng)目承擔(dān)單位所獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和水平，是評(píng)價(jià)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研信用的重要指標(biāo)，是優(yōu)先承擔(dān)國(guó)家鐵路局項(xiàng)目的重要依據(jù)。
第三十條 局科研計(jì)劃項(xiàng)目形成的學(xué)術(shù)報(bào)告、論文、專著、研究報(bào)告、軟件、專利及鑒定、獲獎(jiǎng)、成果報(bào)道等，須注明“國(guó)家鐵路局科技研究計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)）”或作有關(guān)說明，外文標(biāo)注形式可根據(jù)具體情況確定。
第八章 監(jiān)督檢查
第三十一條 建立國(guó)家鐵路局科研信用評(píng)估制度，科研信用作為今后承擔(dān)項(xiàng)目的重要參考依據(jù)，局科法司將定期進(jìn)行鐵路行業(yè)科研信用評(píng)價(jià)。
第三十二條 局內(nèi)各有關(guān)單位按職責(zé)對(duì)局科研計(jì)劃項(xiàng)目合同的執(zhí)行、經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督、檢查，配合做好評(píng)審、鑒定及后評(píng)價(jià)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
第三十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目任務(wù)完成情況及經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并積極開展績(jī)效考評(píng)工作。
第三十四條 對(duì)無(wú)正當(dāng)理由造成項(xiàng)目合同終止，或未能通過結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目承擔(dān)單位，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得承擔(dān)局科研計(jì)劃項(xiàng)目。
第九章 附 則
第三十五條 本辦法由局科法司負(fù)責(zé)解釋。
第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
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